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三家场外配资软件商结束听证

发布时间:2020-01-14 20:55:14 阅读: 来源:建筑清水模板厂家

本报讯 (记者 刘慎良)恒生、铭创、同花顺(300033,股吧)三家场外配资软件提供商本周进行听证。按照证监会排的时间表,11月9日对同花顺公司进行听证,11月10日是恒生公司,11月11日是铭创公司。昨日是三家公司听证会的最后一天。

今年7月中下旬,证监会先后进驻恒生、铭创、同花顺三家公司进行配资业务的摸底,并于9月2日公告了调查结果和处罚决定。证监会认为,三家公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统,通过该系统,投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。三家公司在明知客户经营方式的情况下,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务,并获取非法收益,严重扰乱证券市场秩序。证监会将这三家配资公司开发和经营的具备场外配资功能的资管软件定性为“非法经营证券业务”,没收三大公司违法所得共计1.5亿元,并按照非法收入所得的3倍处以罚金,总计4.5亿元。三家公司均对证监会行政处罚提出异议,根据《行政处罚法》证监会安排三家进行听证。

据了解,证监会在本周初集中安排了恒生、铭创、同花顺等三家场外配资软件提供商的行政处罚听证会,每场听证会分为7个环节,由处罚委的一名工作人员任主持人,参会人员主要由证监会派出的处罚委、案件调查人员、受罚企业的法人及律师等构成。

听证完成后,证监会将于未来几周公布听证结果。

(责任编辑:HN666)

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